公司治理

董事會重要決議事項

 

獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形

 

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式

 

獨立董事與會計師至少每季一次定期會議,會計師就當季財務報表查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項進行報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形進行交流;每年亦定期向獨立董事進行法令或公報的更新,獨立董事亦針對會計師提供之服務進行獨立性評估;若遇有重大事項時得隨時召集會議。

 

內部稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議,就本公司內部稽核執行狀況、內控運作情形及審計委員會信箱投書提出報告;若遇有重大事項時得隨時召集會議。

 

 

二、各次獨立董事與會計師溝通情形摘要

 

本公司審計委員會與會計師溝通狀況良好,民國108年度主要溝通事項之摘錄如下表:

 

會議日期   溝通重點 溝通情形及執行結果 
108/01/28 民國107年度合併及個體財務報告查核結果報告 經審計委員會審閱,所有獨立董事並無反對意見。
108/03/22 民國107年度SOX查核
20-F合併財務報告查核結果報告
108/04/24 民國108年第一季合併財務報告核閱結果報告
108/07/24 民國108年第二季合併財務報告核閱結果報告
108/10/29 民國108年第三季合併財務報告核閱結果報告
108/12/27 民國108年度重大證管法令及稅務法規更新報告

 

 

三、各次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要

 

本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好,民國108年度主要溝通事項之摘錄如下表:

 

 會議日期 溝通重點  溝通情形及執行結果 
108/01/28 民國107年第四季稽核彙總報告
民國107年度「內部控制制度聲明書」
經審計委員會審閱或核准通過,所有獨立董事並無反對意見。
108/04/24 民國108年第一季稽核彙總報告
108/07/24 民國108年第二季稽核彙總報告
108/10/29  民國108年第三季稽核彙總報告

 

 

防範內線交易之落實情形

本公司訂有「防範內線交易管理辦法」,禁止公司內部人利用市場上未公開資訊買賣有價證券,並作為本公司重大資訊處理及揭露機制之依據,本公司亦會不定期檢討本辦法以符合現行法令與實務管理需要。此辦法可於本公司網站中查詢。

 

對新任董事及經理人,本公司於就任後一個月內即會對其進行防範內線交易管理之教育宣導,且2019年新任受僱人企業誠信訓練課程及誠信宣言簽署率達100%。另外,本公司於201911月開設「內部人股權交易法律遵循」之課程,邀請內部人參與此課程,課程內容包含三部分:內線交易相關規定及防範實務探討、內部人股權異動規範與實務以及短線交易防範與實務;以具體落實防範內線交易之宣導。

 

 

董事會成員多元化政策

依據本公司「公司治理守則」,董事會成員組成應考量多元化,除兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一外,並就本身運作、營運型態及發展需求擬訂適當之多元化方針,包括但不限於以下二大面向之標準:

 

1.基本條件與價值:性別及年齡等。

2.專業知識與技能:專業背景、專業技能及產業經歷等。

 

本公司多元化政策之具體管理目標及達成情形如下:

 

 管理目標 達成情形 
獨立董事席次過半 達成
兼任公司經理人之董事不宜逾董事席次三分之一 達成
女性董事席次至少兩席 達成

 

 

2019年度本公司董事會成員落實多元化之情形如下:

 

姓名 職稱  獨立董事任期年資   員工身份
3年以下 3至9年 9年以上
彭双浪 董事長       V
李焜耀 董事        
柯富仁 董事       V
陳其宏 董事        
彭錦彬 獨立董事   V    
何美玥 獨立董事     V  
施顏祥 獨立董事   V    
蘇艷雪 獨立董事 V      
程章林 獨立董事 V      

註:係截至2019.12.31之資訊 

 

 

姓名 職稱 專業知識與技能
產業或科技 法律、財務或會計
彭双浪 董事長 V  
李焜耀 董事 V  
柯富仁 董事 V  
陳其宏 董事 V  
彭錦彬 獨立董事 V V
何美玥 獨立董事 V  
施顏祥 獨立董事 V  
蘇艷雪 獨立董事 V V
程章林 獨立董事 V  

註:係截至2019.12.31之資訊 

 

 

姓名 職稱 主要經歷
科技產業 金融投資 技術研究
彭双浪 董事長 V    
李焜耀 董事 V    
柯富仁 董事 V    
陳其宏 董事 V    
彭錦彬 獨立董事 V    
何美玥 獨立董事 V V  
施顏祥 獨立董事 V    
蘇艷雪 獨立董事 V V  
程章林 獨立董事 V   V

註:係截至2019.12.31之資訊 

 

 

姓名 職稱 性別 年齡
55歲以下 56至65歲 66至75歲
彭双浪 董事長   V  
李焜耀 董事     V
柯富仁 董事 男  V    
陳其宏 董事   V  
彭錦彬 獨立董事     V
何美玥 獨立董事     V
施顏祥 獨立董事     V
蘇艷雪 獨立董事 V    
程章林 獨立董事     V

註:係截至2019.12.31之資訊 

 

 

主要股東名單

 

友達前10大股東名單(除息基準日:108年7月19日)

 

 戶名 持有股數  持股比率% 
佳世達科技股份有限公司 663,598,620 6.90
花旗託管友達光電股份有限公司海外存託憑證專戶 522,593,749 5.43
廣達電腦股份有限公司 443,930,307 4.61
富邦人壽保險股份有限公司 367,500,000 3.82
永豐商業銀行受託友達光電股份有限公司員工持股信託管理委員會信託財產專戶 353,828,751 3.68
東徽企業公司 150,000,000 1.56
美商摩根大通銀行台北分行受託保管先進星光基金公司之系列基金先進總合國際股票指數基金專戶 110,308,874 1.15
國泰人壽保險股份有限公司 103,400,000 1.07
美商摩根大通銀行台北分行受託保管梵加德集團公司經理之梵加德新興市場股票指數基金專戶 92,924,669 0.97
中國信託商業銀行受託保管元大台灣卓越50證券投資信託基金專戶 71,074,786 0.74
  2,879,159,756 29.93

 

 

公司治理、企業社會責任及誠信經營專(兼)職單位

 

推動專(兼)職單位及該單位之運作及執行情形
公司治理

本公司董事會通過聘任副總經理曾煜智先生擔任公司治理主管,負責公司治理之督導及規劃,其資格符合上市上櫃公司治理實務守則第三條之一第一項公司治理主管之規定。公司治理主管之職權包含:提供董事及審計委員會執行業務所需之資料與公司經營有關之最新法規發展、協助董事及審計委員會遵循法令,每年定期向公司治理委員會及董事會報告公司治理運作情形,並依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜,製作董事會及股東會議事錄、協助董事及審計委員就任及持續進修等,其執行由董事會秘書單位辦理。

 

公司治理相關事務執行重點如下:


1. 2019年共召開7次董事會及7次審計委員會。
2. 2019年召開股東常會1次。
3. 董事會成員均完成至少6學分之進修課程。
4. 本公司為董事及重要職員投保責任險,並於續保後向董事會報告。
5. 於10月底辦理董事會及功能性委員會之績效評估,董事會、審計委員會及薪酬委員會之評估結果皆為超越標準。
6. 本公司第五屆公司治理評鑑結果名列前5%。
7. 2019年公司治理主管進修時數共21小時,並已完成公開資訊觀測站之申報,完整進修課程資訊請參考2019年股東會年報。

企業社會責任

本公司於2013年9月成立永續委員會,並依實質重要性成立各子委員會,底下設有秘書處負責該委員會運作。2017 年11 月起,因應國際趨勢進行CSR2.0 組織改造,除委員會主席持續由董事長暨執行長擔任外,轄下改設為8個子委員會,並由高階主管擔任各子委員會主委,負責各項業務推動。2018年3月更設立永續長及永續管理部,協助永續委員會之運作,包含趨勢掌握、訓練規劃、多元溝通及系統建置等業務,讓企業社會責任政策、制度方針擬定及相關計畫業務推動更加落實。

 

永續委員會依循計畫(P)-執行(D)-查核(C)-處置(A)之概念運作,於年末將利害關係人各種聲音回饋各子委員會,並授權由其進行評估檢討,及因應對策併同目標專案之訂定,並於隔年永續委員會年會上進行報告,後由主席確認後展開推動。


永續委員會每季召開,至2019年10月,已完成3次季會(含第一季的年會),其中於季會向主席報告之運作成效及利害關係人關切議題與呼應作為,亦會於每年第一次的董事會向董事們進行報告。

誠信經營

本公司為健全誠信經營之管理,參考上市上櫃公司誠信經營守則,制定「友達光電誠信經營守則」、「AUO企業誠信政策」與「AUO利益衝突申報辦法」,由人力資源中心負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並於每年第一次董事會向董事報告。

 

本公司誠信經營執行情形包括:企業誠信手冊導讀及誠信宣言簽署、全球「誠信友達人」宣導活動、線上誠信遵法課程、利益衝突申報作業、廉潔職務盤點及「供應商/外包商行為準則」簽署。

其中,本公司透過教育訓練機制,每位新人入職時皆須參與10分鐘的「誠信宣導課程」並簽署誠信宣言,2019年共有424人完訓,簽署率100%。後續則透過公播宣傳方式,每年定期提醒同仁公司對誠信經營之重視。另外,為防範不誠信行為,透過定期監督機制,每年要求職務廉潔族群同仁進行「利益衝突申報」,2019年度共有770人申報,完成率100%。