公司治理

董事會重要決議事項

 

誠信經營成果

為健全誠信經營之管理,友達光電參考上市上櫃公司誠信經營守則,制定「AUO企業誠信政策」與「AUO利益衝突申報辦法」,由人力資源中心負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,每年至少一次向董事會報告。

 

為落實誠信經營政策,本公司透過教育訓練機制,每位新人入職時皆須參與10分鐘的「誠信宣導課程」並簽署誠信宣言,2018年共有1,992人完訓,簽署率100%。後續則透過公播宣傳方式,每年定期於9月以公告、廣播提醒同仁公司對誠信經營之重視。

 

為防範不誠信行為,透過定期監督機制,每年要求職務廉潔族群同仁進行「利益衝突申報」,2018年度共有153人申報,完成率100%。

 

獨立董事與內部稽核主管及會計師溝通情形

一、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通方式
獨立董事與會計師至少每季一次定期會議(審計委員會),會計師就當季財務報表查核或核閱結果以及其他相關法令要求之溝通事項進行報告,並針對有無重大調整分錄或法令修訂有無影響帳列情形進行交流;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

 

內部稽核主管與獨立董事至少每季一次定期會議(審計委員會),就本公司內部稽核執行狀況及內控運作情形提出報告;若遇有重大異常事項時得隨時召集會議。

 

二、各次獨立董事與會計師溝通情形摘要
本公司審計委員會與會計師溝通狀況良好,民國107年度主要溝通事項之摘錄如下表:

日期 溝通重點

獨立董事意見及公司處理執行結果

107/02/06 民國106年度合併及個體財務報告查核結果報告 所有獨立董事核准通過
107/04/25 民國107年第一季合併財務報告核閱結果報告 所有獨立董事核准通過
107/07/25 民國107年第二季合併財務報告核閱結果報告 所有獨立董事核准通過
107/10/30 民國107年第三季合併財務報告核閱結果報告 所有獨立董事核准通過

 

 

三、各次獨立董事與內部稽核主管溝通情形摘要
本公司審計委員會與內部稽核主管溝通狀況良好,民國107年度主要溝通事項之摘錄如下表:

 

 日期  溝通重點 獨立董事意見及公司處理執行結果
107/02/06 1. 民國106年第四季稽核彙總報告
2. 民國106年度「內部控制制度聲明書」
所有獨立董事核准通過
107/04/25 民國107年第一季稽核彙總報告 所有獨立董事核准通過
107/07/25 民國107年第二季稽核彙總報告 所有獨立董事核准通過
107/10/30 民國107年第三季稽核彙總報告 所有獨立董事核准通過

 

 

主要股東名單

友達前10大股東名單

除息基準日:107年7月20日

戶名 持有股份 百分比
佳世達科技股份有限公司 663,598,620 6.90%
花旗託管友達光電股份有限公司海外存託憑證 445,984,259 4.63%
廣達電腦股份有限公司 443,930,307 4.61%
富邦人壽保險股份有限公司 367,500,000 3.82%
永豐商業銀行受託友達光電股份有限公司員工持股信託管理委員會信託財產專戶 297,948,322 3.10%
東徽企業公司 128,800,000 1.34%

美商摩根大通銀行台北分行受託保管

梵加德集團公司經理之梵加德新興市場股票指數基金投資

92,924,669 0.97%

美商摩根大通銀行台北分行受託保管

先進星光基金公司之系列基金先進總合國際股票指數基金

92,036,640 0.96%
明徽企業股份有限公司 90,000,000 0.94%
匯豐託管阿卡迪恩新興市場股票II有限公司  66,606,000 0.69%
合計 2,689,328,817 27.96%

 

董事會成員多元化政策
姓名 性別 專業知識與技能 年齡
產業或科技 法律、財務或會計 55歲以下 56-65歲 66歲以上
彭双浪 V     V  
李焜耀 V        V
蔡國新 V   V    
陳其宏 V     V  
謝惠娟 V V   V  
何美玥 V       V
楊秉禾 V       V
彭錦彬 V V   V  
施顏祥 V       V

 * 截至2018.02.28

 

公司治理、企業社會責任及誠信經營專(兼)職單位
推動專(兼)職單位及該單位之運作及執行情形
公司治理

本公司之公司治理由永續委員會之風險治理組督導及規劃,以保障股東權益並強化董事會職能為目標,風險治理組主委由財務長擔任,其資格符合上市上櫃公司治理實務守則第三條之一第一項規定,職掌包含提供董事及審計委員會執行業務所需之資料與公司經營有關之最新法規發展,及協助董事及審計委員會遵循法令。公司治理相關事務(如依法辦理董事會及股東會之會議相關事宜、辦理公司登記及變更登記、製作董事會及股東會議事錄並每年定期向董事會報告公司治理運作情形等)之執行分別由董事會秘書單位及股務單位辦理。


2018年度公司治理相關事務執行情形如下:


1. 2018年共召開6次董事會、7次審計委員會及4次薪資報酬委員會。
2. 2018年召開股東常會1次。
3. 董事會成員均完成至少6學分之進修課程。
4. 本公司為董事及重要職員投保責任險,並於續保後向董事會報告。
5. 本公司董事會內部自評結果為超越標準,並委請中華公司治理協會進行外部之董事會效能評估。
6. 本公司第四屆公司治理評鑑結果名列前5%。

企業

社會責任

本公司於2013年9月成立永續委員會,並依實質重要性成立各子委員會,底下設有秘書處負責該委員會運作。2017 年11 月起,因應國際趨勢進行CSR2.0 組織改造,委員會主席由董事長暨執行長擔任,轄下設有7 個子委員會運作,並由高階主管擔任各子委員會負責人。


委員會依循計畫-執行-查核-處置(P-D-C-A)之概念運作,於年末將各種聲音回饋各分組,並授權由各分組評估檢討因應對策,併同目標專案之訂定,於隔年年會上,由委員會主席確認後展開推動。


2018年永續委員會共召開4次季會,各分組於季會中向委員會主席報告運作成效,以及利害關係人關切議題,並於每年第一次董事會向董事報告。

誠信經營

本公司為健全誠信經營之管理,由人力資源總部負責誠信經營政策與防範方案之制定及監督執行,並每年至少一次向董事會報告。


本公司誠信經營執行情形包括企業誠信手冊導讀及誠信宣言簽署、全球「誠信友達人」宣導活動、線上誠信遵法課程、利益衝突申報作業、廉潔職務盤點及「供應商/外包商行為準則」簽署。

 

 

US & ROC公司治理差異

詳見文件「Comparison of NYSE corporate governance rules and AUO corporate governance practices」說明。